关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设工作方案

 

为加快构建失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制，推进社会信用体系建设，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅印发〈关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见〉的通知》有关精神，结合云浮实际，制定本工作方案。

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，深入贯彻习近平总书记重要讲话精神，围绕市委提出的“两新一前列”的目标任务，以打造“信用云浮”为抓手，坚持依法依规、信息共享、联合惩戒、政府主导和社会联动的基本原则，按照培育和践行社会主义核心价值观、推进信用信息共享、健全激励惩戒机制、提高全社会诚信水平的有关要求，进一步提高人民法院执行工作能力，加快推进失信被执行人跨部门协同监管和联合惩戒机制建设，构建一处失信、处处受限的信用监督、警示和惩戒工作体制机制，维护司法权威，营造向上向善、诚信互助的社会风尚。

（二）建设目标

到2019年底，市人民法院执行工作能力显著增强，执行联动体制便捷、顺畅、高效运行。失信被执行人名单制度更加科学、完善，失信被执行人信息管理、推送、公开、屏蔽、撤销等合法高效、准确及时。失信被执行人信息与各类信用信息互联共享，以联合惩戒为核心的失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制高效运行。有效促进被执行人自觉履行人民法院生效裁判确定的义务，执行难问题基本解决，司法公信力大幅提升，诚实守信成为全社会共同的价值追求和行为准则，全面推进“信用云浮”建设。

二、实施联合惩戒

市人民法院要及时准确更新我市失信被执行人名单信息，上报省高院失信被执行人名单数据库，并实时推送至市信用办。

各有关部门要按照加强失信被执行人联合惩戒的要求，结合权责清单和负面清单，制定本部门的联合惩戒措施清单，明确实施时间表、路线图，并报市信用办备案；各部门可登陆“信用云浮”和“信用广东”、“信用中国”及时获取、共享失信被执行人名单信息，并将名单信息录入单位管理、审批、工作系统，实施联合惩戒，及时反馈惩戒情况。依托全国信用信息共享服务平台，不断完善云浮市公共信用信息管理系统，实现发起响应、信息推送、执行反馈、信用修复、异议处理等动态协同功能。

（一）从事特定行业或项目限制

1.设立金融类公司限制。将失信被执行人相关信息作为设立银行业金融机构及其分支机构，以及参股、收购银行业金融机构审批的审慎性参考。限制失信被执行人设立融资性担保公司、小额贷款公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、资产管理公司。（责任单位：市金融工作局、人行云浮市中心支行、云浮银保监分局）

2.发行债券限制。限制失信被执行人公开发行企业债券。（责任单位：市发展改革局、市金融工作局）

3.股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划；失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的，协助终止其行权资格。（责任单位：市国资委、市金融工作局）

4.设立社会组织限制。将失信被执行人信息作为发起设立社会组织审批登记的参考，依规限制失信被执行人发起设立社会组织。（责任单位：市民政局）

5.参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目限制。协助人民法院查询政府采购项目信息；依法限制失信被执行人作为供应商参加政府采购活动；依法限制失信被执行人参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目。（责任单位：市财政局和有资金分配权限的单位）

（二）政府补贴支持或限制

1.获取政府补贴限制。限制失信被执行人申请政府补贴资金和社会保障资金支持。（责任单位：市财政局和有资金分配权限的单位）

2.获得政策支持限制。在投资审批、进出口、科技等政策支持的申请时，查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，作为其享受该政策的审慎性参考。（责任单位：市发展改革局、市财政局、市商务局、市工业和信息化局、市科技局、市税务局）

（三）任职资格限制

1.担任国企高管限制。失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员，以及国有资本参股公司国有股权方派出或推荐的董事、监事、高级管理人员；已担任相关职务的，根据失信程度给予相应组织处理。（责任单位：市国资委、市委组织部、市财政局、市市场监管局、市审计局）

2.担任事业单位法定代表人限制。失信被执行人为个人的，限制其登记为事业单位法定代表人。（责任单位：市委编办）

3.担任金融机构高管限制。限制失信被执行人担任银行业金融机构、融资性担保公司、小额贷款公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、资产管理公司的董事、监事、高级管理人员，以及银行业金融机构负责人。（责任单位：市金融工作局、人行云浮市中心支行、云浮银保监分局、市财政局、市市场监管局）

4.担任社会组织负责人限制。失信被执行人为个人的，限制其登记或备案为社会组织负责人。（责任单位：市民政局）

5.招录（聘）为公务人员限制。限制招录（聘）失信被执行人为公务员或事业单位工作人员，在职公务员或事业单位工作人员被确定为失信被执行人的，失信情况应作为其评先、评优、晋职、晋级的参考。（责任单位：市委组织部、市人力资源社会保障局）

6.入党或党员的特别限制。将严格遵守法律、履行生效法律文书确定义务的情况，作为申请加入中国共产党、预备党员转为正式党员以及党员评先、评优、晋职、晋级的重要参考。（责任单位：市委组织部）

7.担任党代表、人大代表和政协委员限制。失信被执行人为个人的，不作为组织推荐的各级党代会代表、各级人大代表和政协委员候选人。（责任单位：市人大办、市政协办、市委组织部）

（四）准入资格限制

1.海关认证限制。限制失信被执行人成为海关认证企业；在失信被执行人办理通关业务时，实施严密监管，加强单证审核或布控查验。（责任单位：云浮海关）

2.从事药品、食品等行业限制。对失信被执行人从事药品、食品安全行业从严审批；限制失信被执行人从事危险化学品生产经营储存、矿山生产和安全评价等行业；限制失信被执行人担任上述行业单位法定代表人、主要负责人及董事、监事、高级管理人员，已担任相关职务的，按规定程序要求予以变更。（责任单位：市市场监管局、市工业和信息化局、市应急管理局）

3．参与公共资源交易活动限制。限制失信被执行人参与投标、招标代理、评标和招标从业活动。（责任单位：市政务服务数据管理局）

4.房地产、建筑企业资质限制。将房地产、建筑企业不依法履行生效法律文书确定的义务情况，记入房地产和建筑市场信用档案，向社会披露有关信息，根据有关规定对其资质进行动态管理，限制其进行资质升级。（责任单位：市住房城乡建设局、市自然资源局）

（五）荣誉和授信限制

1.授予文明村镇、文明单位、文明家庭、文明校园、道德模范、云浮好人、慈善类奖项限制。将履行人民法院生效裁判情况作为评选文明村镇、文明单位、文明家庭、文明校园的前置条件，作为文明创建测评的指标内容。有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的，不得参加文明单位、慈善类奖项评选，列入失信被执行人后取得的文明单位荣誉称号、慈善类奖项予以撤销。失信被执行人为个人的，不得参加道德模范、云浮好人、慈善类奖项评选，列入失信被执行人后获得的道德模范荣誉称号、云浮好人、慈善类奖项予以撤销。（责任单位：市委宣传部、市文明办、市民政局、市教育局）

2.授予国家、省、市先进单位及先进个人等奖项限制。将履行人民法院生效裁判情况作为各类评先评优前置条件，作为奖项测评申报的指标内容。有关单位及个人为失信被执行人的，剥夺评先评优资格。（责任单位：市人力资源社会保障局）

3.律师和律师事务所荣誉限制。协助人民法院查询失信被执行人的律师身份信息、律师事务所登记信息；失信被执行人为律师、律师事务所的，在一定期限内限制其参与评先、评优和职称的晋级。（责任单位：市司法局）

4.建筑领域评比达标表彰限制。有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的，取消参加评优评先资格，不得参与住房城乡建设领域各类评优评先资格。列入失信被执行人后获得相关称号、奖项的，要依照有关规定予以处理。（责任单位：市住房城乡建设局）

5.授信限制。银行业金融机构在融资授信时要查询拟授信对象及其法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，对拟授信对象为失信被执行人的，要从严审核。（责任单位：人行云浮市中心支行、云浮银保监分局）

（六）特殊市场交易限制

1.从事不动产交易、国有资产交易限制。协助人民法院查询不动产登记情况，限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员购买或取得房产、土地使用权等不动产；限制失信被执行人从事土地、矿产等不动产资源开发利用，参与国有企业资产、国家资产等国有产权交易。（责任单位：市财政局、市国资委、市自然资源局、市住房城乡建设局、市政务服务数据管理局）

2.使用国有林地限制。限制失信被执行人申报使用国有林地项目；限制失信被执行人申报重点林业建设项目。（责任单位：市林业局、市发展改革局）

3.其他国有自然资源利用限制。限制失信被执行人申报水流、山岭、荒地、滩涂等国有自然资源利用项目，以及重点自然资源保护建设项目。（责任单位：市自然资源局、市发展改革局、市农业农村局、市水务局、市生态环境局）

（七）高消费及有关消费限制

1.乘坐火车、飞机限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，乘坐列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位、民航飞机等非生活和工作必须的消费行为。（责任单位：市人民法院）

2.住宿宾馆饭店限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，住宿星级以上宾馆饭店及其他高消费住宿场所。（责任单位：市公安局、市文化广电旅游体育局、市商务局）

3.高消费娱乐限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，在高消费娱乐场所、高尔夫球场等高消费场所消费。（责任单位：市公安局、市文化广电旅游体育局）

4.高消费旅游限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，参加旅行社组织的团队出境旅游，以及享受旅行社提供的与出境旅游相关的其他服务；对失信被执行人在获得旅游等级评定的度假区内或旅游企业内消费实行限额控制。（责任单位：市文化广电旅游体育局）

5.医疗特需服务限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，享受医疗特需服务。（责任单位：市卫生健康局）

6.支付子女就读高收费学校限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，以其财产支付子女入学就读高收费私立学校。（责任单位：市教育局）

7．新建、扩建、高档装修房屋等限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员，新建、扩建、高档装修房屋。（责任单位：市自然资源局）

（八）协助查询、控制及出境限制。协助人民法院依法查询失信被执行人身份、出入境证件信息及车辆信息，协助依法查封、扣押失信被执行人名下的车辆，协助依法查找、控制下落不明的失信被执行人，限制失信被执行人出境。（责任单位：市公安局）

（九）加强日常监管检查。将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位，作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高随机抽查的比例和频次，并可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。（责任单位：各行政管理单位）

（十）加大刑事惩戒力度。公安、检察机关和人民法院对拒不执行生效判决、裁定以及其他妨碍执行构成犯罪的行为，要及时依法侦查、提起公诉和审判。（责任单位：市公安局、市人民检察院、市人民法院）

（十一）实施其他方面限制

各有关部门在办理权责清单范围内相关权力事项时，要通过“信用云浮”和“信用广东”、“信用中国”等网站查询使用行政相对人信用记录，依法对失信被执行人实施信用监督、警示和惩戒。鼓励各级党政机关、人民团体、社会组织、企事业单位结合各自主管领域、业务范围、经营活动，使用失信被执行人名单信息，实施对失信被执行人的信用监督、警示和惩戒。（责任单位：各行政管理单位）

三、加强信息公开与共享

（一）失信被执行人信息公开

1.公开失信被执行人名单。市人民法院通过全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台、部门网站、信用网站、移动客户端、户外媒体等多种渠道，依法及时向社会公开失信被执行人名单信息，供公众免费查询；对依法不宜公开失信信息的被执行人，向其所在单位通报，由其所在单位依纪依法处理。

2．公开失信被执行人信用监督、警示和惩戒信息。各部门按照省、市关于全面推进政务公开工作的有关要求，将失信被执行人信用监督、警示和惩戒信息列入政务公开事项，对失信被执行人信用监督、警示和惩戒要依据部门权责清单和负面清单依法开展。

（二）失信被执行人信息共享

各部门要进一步打破信息壁垒，实现信息共享。通过市大数据平台，加快推进失信被执行人信息与公安、民政、人力资源社会保障、自然资源、住房城乡建设、财政、金融、税务、市场监管、应急管理、科技等职能和行业监管部门信用信息资源交换共享。依法依规推进失信被执行人信息与有关人民团体、社会组织、企事业单位信用信息资源共享。通过信息合作、购买产品和服务等方式，共享征信、信用评级等信用服务机构的信用信息。建立完善市场主体信用档案，推进第三方信用服务机构将失信被执行人信息作为重要指标纳入社会信用评价体系。

四、完善相关制度机制

（一）进一步提高执行查控工作能力

1.加快推进网络执行查控系统建设。市人民法院进一步整合完善现有信息化系统，建立健全网络化查找被执行人和控制被执行人财产的执行工作机制。通过政务网、专网等实现法院执行查控系统与公安、民政、人力资源社会保障、工业和信息化、自然资源、住房城乡建设、市场监管、应急管理、交通运输、水利、商务、农业、人民银行、银行监管等职能或行业监管部门，以及各金融机构、银联、互联网企业等企事业单位之间的网络连接，加快建设覆盖全市地域及土地、房产、存款、金融理财产品、证券、股权、车辆等主要财产形式的网络化、自动化、功能齐全的执行查控体系，实现信息互联互通、全面应用。

2.拓展执行查控措施。市人民法院要进一步拓展对被告和被执行人财产的查控手段和措施。切实落实被执行人财产报告制度、律师调查被执行人财产制度、公告悬赏制度、审计调查制度等财产查控制度。

3.完善远程执行指挥系统。市人民法院按照最高人民法院统一要求，建立上下一体、内外联动、规范高效、反应快捷的执行指挥工作机制；依托各级法院统一的网络化执行办案平台、公开平台和案件流程节点管理平台，进一步完善执行指挥系统建设，提升执行工作的质量和效率。

（二）进一步完善失信被执行人名单制度

1.名单纳入。市人民法院要根据执行案件的办理权限，严格依照法定条件和程序决定是否将被执行人纳入失信名单。

2.确保名单信息准确规范。市人民法院要建立严格的操作规程和审核纠错机制，确保失信被执行人名单信息准确规范。

3.风险提示与救济。市人民法院在将被执行人纳入失信名单前，应当向被执行人发出风险提示通知。被执行人认为将其纳入失信名单错误的，可以自收到决定后，依法向作出决定的人民法院申请纠正，人民法院应当按程序抓紧审查，理由成立的，予以撤销；理由不成立的，决定驳回。被执行人对驳回不服的，可以向上一级人民法院申请复议。

4.名单退出。失信被执行人全部履行了生效法律文书确定的义务，或与申请执行人达成执行和解协议并经申请执行人确认履行完毕，或案件依法终结执行等，人民法院要及时屏蔽或撤销其失信名单信息。屏蔽、撤销信息要及时向社会公开并通报给市信用办。

5.惩戒措施解除。失信名单被依法屏蔽、撤销的，各信用监督、警示和惩戒单位要及时解除对被执行人的惩戒措施。确需继续保留对被执行人信用监督、警示和惩戒的，必须严格按照法律法规的有关规定实施，并明确继续保留的期限。引导失信主体开展公开信用承诺，自愿接受社会监督、违背承诺自愿接受联合惩戒等。

6.责任追究。市人民法院和负有失信被执行人联合惩戒职责的各有关单位要建立责任追究制度，对本单位、本行业应当纳入而不纳入、违法纳入失信被执行人名单，不按规定屏蔽、撤销失信被执行人名单，应当使用而不使用、违规使用失信被执行人名单等行为，按照有关规定追究责任。

（三）进一步完善党政机关支持人民法院执行工作机制

1.建立完善执行联动机制。各部门要按照建立和完善执行联动机制的有关要求，进一步抓好落实工作。各部门要制定具体的工作机制、程序，明确各协助执行单位职责分工。强化协助执行工作考核与问责，组织人事、政法等部门建立协助执行定期联合通报机制，对协助执行不力的单位予以通报和追责。

2.严格落实执行工作综治考核责任。市委政法委将失信被执行人联合惩戒情况纳入社会治安综合治理目标责任考核。各部门要严格落实人民法院执行工作在社会治安综合治理目标责任考核中的有关要求。

3.强化对党政机关干扰执行的责任追究。各级党政机关要自觉履行人民法院生效裁判，将落实情况纳入党风廉政建设主体责任和监督责任范围。坚决落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》，对有关部门及领导干部干预执行、阻扰执行、不配合执行工作的行为，依纪依法严肃处理。

五、完善保障体系

（一）加强组织领导。各单位要将失信被执行人信用监督、警示和惩戒工作作为推进全面依法治市、推进社会信用体系建设、培育和践行社会主义核心价值观的重要内容，切实加强组织领导。进一步加强和完善市社会信用体系建设统筹协调小组工作制度，形成常态化工作机制。各成员单位要确定专门机构、专业人员负责统筹协调、督促检查各项任务落实情况，并向市社会信用体系建设统筹协调小组报告，对工作落实不到位的，予以通报批评，强化问责。

（二）强化工作保障。各单位要按照中央和省委省政府有关规定，支持人民法院配齐配强执行力量，大力推进执行队伍正规化、专业化、职业化建设。

（三）完善相关制度规范。各单位要按照中央和省委省政府、市委市政府要求，做好强制执行及相关规范性文件等立改废释和贯彻落实工作，推进执行工作、执行联动、失信被执行人名单制度完善、信用信息公开共享、联合惩戒等工作法律化、制度化，确保制度规范的科学性、针对性和实用性。

（四）加大宣传力度。各单位要充分利用报纸、广播、电视、网络等各类媒体，依法加强失信被执行人名单和信用惩戒情况的曝光与宣传，发挥社会、媒体的监督和舆论引导作用，扩大失信被执行人名单制度的影响力和警示力。